Лицензии» Кипр

Кипр

Деятельность на финансовых и фондовых рынках, в т.ч. на рынках Forex, для осуществления брокерской деятельности или управления ценными бумагами, необходимо наличие специальной лицензии. Получение кипрской лицензии форекс брокера – оптимальный вариант для компаний, намеренных вести деятельность в странах Евросоюза.

Кипр

Для получения лицензии необходимо зарегистрировать на Кипре Инвестиционную компанию (Cyprus Investment Firm, CIF). Законодательно регистрация и деятельность компаний регулируется The Cyprus Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2007. Инвестиционная компания должна иметь авторизацию и лицензию Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) – в этом случае деятельность может проводиться в странах Евросоюза.
С 2009 года регулирующим органом в сфере инвестиционной деятельности на Кипре является Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC))

Специалисты нашей компании оказывают полный спектр услуг по  регистрации Инвестиционной компании на Кипре, открытии банковских счетов и получении различных типов форекс лицензий в соответствии с требованиями CySEC.

Лицензия выдается на следующие виды деятельности:

- Выполнение заказов от имени клиента
- Проведение сделок за свой счет
- Оформление и передача заказов, связанных с финансовыми инструментами
- Консультационные услуги по вложению ценных бумаг
- Управление ценными бумагами
- Инвестиционные услуги
- Обмен валют (если это связано с ведением инвестиционной деятельности)
- Андеррайтинг в отношении финансовых инструментов и их размещение по твердым обязательствам
- Предоставление кредитов или займов для проведения транзакций в отношении финансовых инструментов

Этапность получения лицензии:

- Регистрация Инвестиционной компании, сферой деятельности которой является брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг, инвестиционный консалтинг и т.д.
- Открытие банковского счета
- Внесение уставного капитала компании и получение подтверждающего банковского документа
- Подача пакета документов в CySEC для предоставления лицензии 
- Подача заявки в Кипрскую комиссию по ценным бумагам и биржам для получения форекс лицензии. 
- Предоставление Учредительного договора, Устава компании, бизнес-плана, AML и руководства по управлению рисками, документов об отсутствии судимости и банкротства на сотрудников и акционеров
- Полное сопровождение до момента получения лицензии

Срок получения лицензии:

Максимальный срок регистрации компании с получением лицензии составляет около 6-ти месяцев.

Требования к персоналу:

- Совет директоров, состоящий из четырех персон (в их числе два управляющих директора), трое из которых должны быть резидентами Кипра; директора должны иметь соответствующую деловую репутацию и профессиональный опыт
- Менеджер по рискам и специалист по комплаенс
- Штат аудиторов (внутренних – резидентов Кипра, и внешних)
- Юридический отдел
- Секретарь
- 2 сертифицированных трейдера
- Начальник брокерского отдела
- Начальник финансового отдела
- Начальник IT отдела
- Старший бухгалтер

Для трейдеров необходимо наличие сертификатов в качестве подтверждения их профессиональных качеств. Возможно совмещение некоторых должностей одним лицом. Отсутствует возможность использования номинального сервиса.

Требования к офису:

Инвестиционная компания, учрежденная на Кипре, должна иметь местный зарегистрированный офис. Минимальные затраты на его содержание офиса без фонда заработной платы главного исполнительного директора и главного бухгалтера составляют около 170 000 EUR в год.

Требования к уставному капиталу:

Минимальный размер уставного капитала колеблется от 80 000 до 1 000 000 EUR.
от 80 000 EUR – для компаний, оказывающих консалтинговые форекс услуги в области инвестиций, но не распоряжаются средствами клиентов;
от 125 000 EUR - для компаний, выполняющих функции финансового брокера, но не распоряжающихся клиентскими средствами по своему усмотрению; 
1 000 000 EUR - для выполнения функций маркетмейкера – компания предлагает полный спектр инвестиционных услуг и имеет право владеть и распоряжаться деньгами клиентов.
Сумма уставного капитала блокируется на банковском счете. Средства могут использоваться, например, для инвестирования в ликвидные активы, что должно отражаться в финансовой отчетности.